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「北京期货开户」ST围海违规担保另一面:大股东“抽屉协议”兜底私募炒股

股票开户 在线炒股 2020年04月24日

  ST围海(002586.SZ)控股股东要求罢免上市公司9名现任董监事,一石激起了千层浪。

  21世纪经济报道记者持续跟踪了解,自11月14日以来,ST围海现任董事会与控股股东浙江围海控股集团有限公司(下简称围海控股),各执一词。即使是在最新发布的回复深交所关注函公告中,双方也是互相指责,ST围海甚至以“相关当事人对控股股东保留法律追究的权利”进行表述。

  相伴而行的是,ST围海的股价也在双方互相龃龉期间,创下了2011年6月2日上市以来的最低点。

  其背后,早前其控股股东亦曾私下与私募基金合作,以承担亏损和资金利息的代价,“稳定上市公司股价”,该私募基金买入股票的金额为7277.668万元,一度位列ST围海前十大流通股东。

  对于这项争端,接近ST围海控股股东人士向21世纪经济报道记者指出,股东在履行正当权利。而争议的对手显然对其权利主张存在异议。争端迭起,上市公司治理问题,被抛给市场,变得越发耐人寻味。

  谁护航私募买股票?

  据21世纪经济报道记者了解,此问题的发现,系ST围海新一届董事会履职一周后,通过自查发现ST围海实际控制人之一冯全宏以上市公司名义为控股股东围海控股提供担保的违规担保事项未披露情况。

  围海控股与私募基金合作“稳定上市公司股价”,在ST围海今年8月23日的公告中露出端倪,但此时距该私募基金开始买入ST围海股票已经接近两年时间。

  根据8月23日公告,ST围海新发现2起违规担保,金额分别为680万元和1343.37万元。

  其中,1343.37万元是王重良还款协议对应的担保,这笔款项对应的是曾经买卖ST围海股票的宝兴稳富五号私募证券投资基金(下称宝兴稳富五号)。

  2017年11月6日,王重良与深圳前海宝兴投资基金管理有限公司(下称前海宝兴)签署合同,王重良认购宝兴稳富五号金额为3020万元,并将认购资金一次性缴付。

  同日,围海控股出具承诺函,承诺基金投资结束后,王重良获取的收益为13%含税(一年按365天计算),若王重良资金账户的金额低于投资的本金+承诺收益时,由围海控股7个工作日内补足亏损的本金及收益损失。

  “围海控股让两位投资人王重良和赛尔富投入资金,通过基金购买围海股份(ST围海当时的股票简称)的股票,主要目的是为了稳定上市公司股价。”ST围海时任董秘陈伟今年8月29日接受浙江和义观达律师事务所律师朱挺炜询问时如此回复。

  而宝兴稳富五号在上述合同签订和承诺函出具的次日,就开始买入ST围海股票,行动堪称迅速。

  ST围海9月5日回复深交所问询函的公告称,根据宁波仲裁委员会提供的材料,申请人王重良拥有的还款协议显示,前海宝兴是宝兴稳富五号的管理人,宝兴稳富五号于2017 年11月7日起,在二级市场买入围海股份(ST围海当时的股票简称)合计7277.668万元。

  但事与愿违。

  截至2018年9月15日,宝兴稳富五号将全部ST围海股票卖出后,剩余金额仅为4610.4271万元。

  也就是说,宝兴稳富五号在“稳定”ST围海股价过程中,亏了2667.2409万元,亏损幅度达到36.65%。

  如今复盘来看,宝兴稳富五号的所谓护盘行为,并未扭转ST围海股价一路向下的趋势,而且宝兴稳富五号开始买入时,ST围海的股价尚处于相对高点。统计表明,从2017年11月7日至2018年9月15日,ST围海股价区间下跌幅度为51.14%。

  虽然宝兴稳富五号以亏损告终,但其在买卖ST围海股票期间的2017年11月7日至2018年9月15日,ST围海先后发布了10多个签订重大合同和重大工程中标公告,以及包括在热得发烫的雄安新区收购子公司等多项对外投资,并且ST围海2017年的业绩同比增长129.23%,创下了上市以来的最高年度业绩增幅记录。

  违规担保“护盘”亏损欠款

  “稳定上市公司股价”失利后,ST围海无端卷入了其中。

  根据ST围海披露的宁波仲裁委员会提供的王重良拥有的还款协议,宝兴稳富五号自 2017年11月7日起至2018年9月15日止的合作期间,其中4257.668万元对应部分的利率为年化12%,合计产生利息442.7975万元;金额为3020万元的利率为年化13%,合计产生利息为340.2533万元。

  因此综合计算,围海控股的合计欠款为3450.2917万元。这个数字,是前述宝兴稳富五号买卖ST围海股票产生的2667.2409万元亏损,加上上述两项利息合计783.05万元的总和。而上述不同年化利率的两笔款项,就是宝兴稳富五号买入ST围海股票的总金额。

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